為了更好地健全企業(yè)年金制度，標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)分紅保險(xiǎn)管理方法，保證 企業(yè)分紅保險(xiǎn)資金財(cái)產(chǎn)安全，在我國(guó)政府部門(mén)要求僅有滿(mǎn)足條件的企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金賬戶(hù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)才能夠管理方法企業(yè)分紅保險(xiǎn)。另外為了更好地標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)定工作中，在我國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保障部門(mén)頒布了《企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)定暫行規(guī)定》。本方法于2005年施行，2015年4月30日開(kāi)展調(diào)整。

【出臺(tái)政策】：企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)定暫行規(guī)定
【發(fā)文字號(hào)】：勞動(dòng)和社會(huì)保障部令第24號(hào)
【實(shí)行時(shí)間】：2005年3月1日
【調(diào)整時(shí)間】：2015年4月30日
【有關(guān)規(guī)章】：企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金方法、企業(yè)分紅保險(xiǎn)試行辦法

第一條　為標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)定工作中，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政許可法》、《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和相關(guān)法律法規(guī)要求，制訂本方法。

第二條　本方法所稱(chēng)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)，就是指從業(yè)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)流程的法定代表人委托組織 、賬號(hào)管理人、基金托管人和資本管理人等填補(bǔ)社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦人員組織 。

第三條　從業(yè)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)流程的組織 ，務(wù)必依據(jù)本方法要求的程序流程，獲得相對(duì)應(yīng)的企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金資質(zhì)。
勞動(dòng)和社會(huì)保障部承擔(dān)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)評(píng)定。

第四條　申請(qǐng)辦理企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 （下稱(chēng)申請(qǐng)者）理應(yīng)依照本方法配件要求的內(nèi)容與文件格式，向勞動(dòng)和社會(huì)保障部明確提出申請(qǐng)書(shū)。

第五條　法定代表人委托組織 理應(yīng)具有以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)我國(guó)金融業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許，在我國(guó)地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金委托管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒(méi)有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國(guó)家規(guī)定的別的標(biāo)準(zhǔn)。

第六條　賬號(hào)管理人理應(yīng)具有以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)相關(guān)法律法規(guī)單位準(zhǔn)許，在我國(guó)地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備相對(duì)應(yīng)的企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金賬戶(hù)信息管理系統(tǒng)；
（五）具備符合規(guī)定的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金賬戶(hù)管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（六）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；
（七）國(guó)家規(guī)定的別的標(biāo)準(zhǔn)。
真奈美第（四）項(xiàng)要求的企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金賬戶(hù)信息管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)，由勞動(dòng)和社會(huì)保障部再行制訂。

第七條　基金托管人理應(yīng)具有以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)我國(guó)金融業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許，在我國(guó)地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)的法人資格；
（二）資產(chǎn)總額不少于50億人民幣rmb；
（三）獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備存放企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）具備安全性高效率的結(jié)算、交割系統(tǒng)軟件；
（六）具備符合規(guī)定的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金托管業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（七）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；
（八）國(guó)家規(guī)定的別的標(biāo)準(zhǔn)。
銀行業(yè)出任基金托管人，理應(yīng)設(shè)立專(zhuān)業(yè)的基金托管單位。

第八條　資本管理人理應(yīng)具有以下標(biāo)準(zhǔn)：
（一）經(jīng)我國(guó)金融業(yè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)準(zhǔn)許，在我國(guó)地區(qū)申請(qǐng)注冊(cè)，具備委托資本管理、股權(quán)投資基金或是投資管理資質(zhì)的法人資格；
（二）具備健全的法人治理構(gòu)造；
（三）獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)基金從業(yè)資格資質(zhì)的工作人員做到要求總數(shù)；
（四）具備符合規(guī)定的運(yùn)營(yíng)場(chǎng)地、安全性防范設(shè)施和與企業(yè)分紅保險(xiǎn)投資基金管理方法業(yè)務(wù)流程相關(guān)的別的設(shè)備；
（五）具備健全的內(nèi)部稽核監(jiān)管規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度；
（六）近三年沒(méi)有重特大違反規(guī)定違規(guī)操作；
（七）國(guó)家規(guī)定的別的標(biāo)準(zhǔn)。

第九條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部對(duì)申請(qǐng)者明確提出的申請(qǐng)辦理，理應(yīng)依據(jù)以下?tīng)顩r各自做出解決：
（一）申報(bào)材料存有能夠現(xiàn)場(chǎng)更改不正確的，理應(yīng)容許申請(qǐng)者現(xiàn)場(chǎng)更改；
（二）申報(bào)材料不齊備或是不符法律規(guī)定方式的，理應(yīng)場(chǎng)或是在五個(gè)工作日之內(nèi)1次告之申請(qǐng)者必須撤銷(xiāo)案件的所有內(nèi)容。貸款逾期不告之的，自接到申報(bào)材料生效日即是審理；
（三）申報(bào)材料齊備、合乎法律規(guī)定方式，或是申請(qǐng)者依照規(guī)定遞交所有撤銷(xiāo)案件申報(bào)材料的，勞動(dòng)和社會(huì)保障部理應(yīng)審理申請(qǐng)者申請(qǐng)辦理。
勞動(dòng)和社會(huì)保障部審理或是不審理申請(qǐng)者申請(qǐng)辦理，理應(yīng)出示蓋上勞動(dòng)和社會(huì)保障部專(zhuān)用型圖章和標(biāo)明時(shí)間的書(shū)面形式憑據(jù)。
已經(jīng)接納司法部門(mén)或是相關(guān)管控行政機(jī)關(guān)立案查處的組織 ，在被調(diào)研期內(nèi)，勞動(dòng)和社會(huì)保障部不審理其申請(qǐng)辦理。

第十條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部審理申請(qǐng)者申請(qǐng)辦理后，理應(yīng)建立專(zhuān)家評(píng)審聯(lián)合會(huì)對(duì)申報(bào)材料開(kāi)展審查。審查聯(lián)合會(huì)權(quán)威專(zhuān)家依照技術(shù)專(zhuān)業(yè)范疇從專(zhuān)家組中隨機(jī)抽取造成。專(zhuān)家組由相關(guān)部門(mén)意味著和社會(huì)發(fā)展專(zhuān)業(yè)人員構(gòu)成。
專(zhuān)家評(píng)審聯(lián)合會(huì)對(duì)申請(qǐng)者申報(bào)材料依照分期付款歸類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展審查，所需時(shí)間由勞動(dòng)和社會(huì)保障部書(shū)面形式告之申請(qǐng)者。

第十一條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部覺(jué)得必需時(shí)理應(yīng)分派2名之上工作員，依據(jù)申請(qǐng)者申報(bào)材料對(duì)申請(qǐng)者開(kāi)展當(dāng)場(chǎng)查驗(yàn)。

第十二條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部依據(jù)專(zhuān)家評(píng)審聯(lián)合會(huì)審查結(jié)果及當(dāng)場(chǎng)查驗(yàn)狀況，會(huì)商銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)后，評(píng)定企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)，并于評(píng)定生效日10個(gè)工作日之內(nèi)，向申請(qǐng)者授予《企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金職業(yè)資格證》。資格證書(shū)風(fēng)格由勞動(dòng)和社會(huì)保障部統(tǒng)一印刷。
針對(duì)未獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金資質(zhì)的申請(qǐng)者，由勞動(dòng)和社會(huì)保障部以書(shū)面形式告知，表明原因并告之申請(qǐng)者具有依規(guī)申請(qǐng)辦理行政裁決或是提到行政訴訟法的支配權(quán)。

第十三條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部會(huì)與銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)，在全國(guó)書(shū)報(bào)刊上公示獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金資質(zhì)的組織 。

第十四條　企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職業(yè)資格證有效期限為三年，限期期滿(mǎn)前3個(gè)月理應(yīng)向勞動(dòng)和社會(huì)保障部明確提出持續(xù)申請(qǐng)辦理。

第十五條　有以下情況之一的，勞動(dòng)和社會(huì)保障部理應(yīng)申請(qǐng)辦理企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)的銷(xiāo)戶(hù)辦理手續(xù)：
（一）企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)有效期限期滿(mǎn)未持續(xù)的；
（二）企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)依規(guī)散伙、被依規(guī)撤消、被依規(guī)宣布破產(chǎn)或是被依規(guī)對(duì)接的；
（三）企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)被依規(guī)撤消的；
（四）國(guó)家規(guī)定的理應(yīng)銷(xiāo)戶(hù)企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)的別的情況。
勞動(dòng)和社會(huì)保障部申請(qǐng)辦理企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)的銷(xiāo)戶(hù)辦理手續(xù)后，會(huì)與銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)，在全國(guó)書(shū)報(bào)刊上公示。

第十六條　申請(qǐng)者瞞報(bào)相關(guān)狀況或是出示虛報(bào)原材料的，勞動(dòng)和社會(huì)保障部未予審理或是不予認(rèn)定企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)，并給與警示；申請(qǐng)者一年內(nèi)不可再度申請(qǐng)辦理企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)。

第十七條　申請(qǐng)者選用行賄、詐騙等不正當(dāng)性方式獲得企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，勞動(dòng)和社會(huì)保障部會(huì)商銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)后撤銷(xiāo)其資質(zhì)；申請(qǐng)者三年內(nèi)不可再度申請(qǐng)辦理企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)資質(zhì)；構(gòu)罪的，轉(zhuǎn)交司法部門(mén)追究其刑事處罰。

第十八條　勞動(dòng)和社會(huì)保障部不斷完善企業(yè)分紅保險(xiǎn)股票基金管控規(guī)章制度，按時(shí)或是經(jīng)常性對(duì)相關(guān)組織 企業(yè)分紅保險(xiǎn)股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)狀況開(kāi)展監(jiān)督管理。

第十九條　本方法自2005年3月1日起實(shí)施。